销售和交易团队做什么?
销售与交易
销售角色
销售人员向客户市场产品,并说服客户在销售人员的银行或投资公司内进行交易。销售人员进行研究以建立投资组合,以向客户推销对他们的商业模式有吸引力的客户。季度收益报道,该小组与投资新闻和当前的市场状况保持最新状态。他们还保持与交易者,股票研究部门和投资组合经理的沟通,以确保他们了解哪些投资将吸引其贸易客户。此外,大型投资银行的熟练销售集团个人对于向客户出售股票数量至关重要,以最大程度地提高资本的首次公开募股(IPO)。
交易角色和交易市场
贸易商旨在为买卖双方创建市场,并就财务状况提供建议。交易者在买卖证券时代表机构投资者,并经常根据当时的股票数量与其他公司的交易者进行交易。销售人员和贸易商都共同努力,谈判价格和资产,为其潜在客户创造最佳的投资组合定位。
金融市场中的销售和交易集团为公共市场的投资者提供长期股本资本,例如风险资本基金,共同基金,交易所交易基金(ETF)和其他银行,价格低廉。这些公司不承保IPO,但必须确保其销售人员可以成功向不同的金融市场推销其金融产品,以使其组织盈利。共同基金和ETF通过二级市场的费用赚取利润。客户越多,收取的费用就越多,公司在培养他们的人际关系和保持在这种竞争环境中的位置的成功就越多。这些资金是大型公共机构投资者,而对冲基金经理,养老基金和股票经纪人等个人投资者是主要市场的私人投资者。
典型的交易工资
根据2019 爱游戏app下载游戏CFA研究所薪酬研究在宪章持有人和成员中,担任贸易角色的成员报告说,典型的全球总薪酬为165,000美元(108,000美元的基本工资)。
交易类型
交易团队专注于特定的复杂产品,资产类别和地区,为其贸易客户创建投资策略,并作为咨询服务。这些产品从现金股票和股票衍生品到固定收益(例如债券和货币)(外币兑换)。贸易专业人员专门从事某些交易服务,因为这些做市商需要成为其利基市场的专家。三种主要交易类型如下:
-
专有交易者
- 有时缩写为“道具交易”
- 专注于对冲基金方法
- 通过投资金融工具而不是通过服务费来最大化专有公司(例如,投资银行)的利润
-
代理商交易者
- 代表客户投资于纳斯达克或纽约证券交易所等交易所
- 赚取较小的利润,因为该行业的公司没有风险
- 像道具交易者那样在市场上没有自由范围
-
流动者
- 为客户进行主要交易,例如股票,债券和其他金融工具交易
- “流”一词是指通过交易而不是交易公司自己的资金的客户资金流
- 专有交易与代理商交易之间的交叉
其他销售和交易职业道路
与管理投资组合建设和客户关系的销售人员以及担任贸易执行者和顾问的交易者,该部门内的其他值得注意的职位也支持销售和交易集团。
- 构造者:当他们建立的投资组合正在复杂产品周围运行时,结构工具会协助销售人员。销售人员可能缺乏成功向客户推销所需的知识,因此结构化者在其专业知识和设计产品领域的研究以代表销售人员向客户推销。
- 研究人员:研究人员向销售人员,贸易商及其客户提供洞察力和交易思想。大多数通常是研究人员进行公平研究和信用研究。Equity Research着重于上市公司,以帮助建立购买,销售和持有的投资建议。信贷研究的重点是固定收益研究,这是与债务相关的信息,例如债券。
如何从销售和交易职业开始
要成为金融公司的成功销售人员或交易员,您必须具有信心,动力和持久性才能在竞争激烈的市场环境中蓬勃发展。销售人员必须对他们销售的金融产品有透彻的了解,以影响外部客户投资,并且还必须非常有风度才能赢得客户并维持未来销售的关系。交易者需要进行分析,具有出色的数学技能,并愿意从事各种各样的交易时间。为了在交易中取得成功,职业道路必须能够快速保留信息,分析交易并根据计划执行交易。
大多数销售和交易职位都需要金融学士学位或经济学等相关领域。由于这一职业道路上有高收入潜力,因此在销售和交易中开始职业可能很困难。一旦确定了您感兴趣的销售和交易集团中的职位,就可以在本科职业生涯或之后获得实习,这是进入这个就业市场的好方法。许多公司可能更喜欢在其实习生课程中聘请新分析师。
销售和贸易的促销方面具有内部机会。在担任实习生或分析师的公司之后,您可能有机会将销售和交易等级制度提高到副总裁,副总裁,执行经理甚至董事总经理。
类似于销售和交易的工作
CFA计划如何帮助我?
寻求销售和交易角色的投资专业人员需要展示对深入投资知识的掌握,这正是CFA®计划课程旨在提供的。