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银色的装置

咨询文件的响应

澳大利亚

2011年4月,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)发行咨询文件153.概述旨在维持和提高财务顾问能力的拟议框架。

本谘询文件旨在就拟议的澳大利亚财务顾问评估和专业发展框架征求意见。拟议的框架旨在提高和保持财务顾问的能力,提高建议的质量,并增加消费者的信心。该文件包括规管指引146:金融产品顾问的发牌培训(rg146)下财务顾问目前的培训和能力要求的概要、我们已进行的非正式谘询,以及建议的三阶段评估和专业发展架构。

在澳大利亚CFA会员协会的初步答复之后,ASIC又提出了一些问题。

CFA协会澳大利亚分会回应ASIC谘询文件的其他问题

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2013年9月25日,澳大利亚的CFA社会回应了ASIC咨询文件212 - 许可:金融产品顾问的培训 - 更新到RG 146。

澳洲CFA协会回应谘询文件212

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加拿大

2014年11月1日, 爱游戏app下载游戏CFA协会回应了加拿大投资行业监管组织(IIROC)的咨询文件14-081(“通知”),该文件与IIROC能力保证模式的下一阶段有关,该模式涉及iroc批准人员的许可。

爱游戏app下载游戏CFA协会对iroc咨询文件的回应

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欧盟

2015年7月10, 爱游戏app下载游戏CFA协会回应了欧洲证券和市场管理局(“ESMA”)的咨询文件,该文件涉及评估在MiFID公司工作的个人的知识和能力,这些公司提供投资建议或金融工具信息,代表投资公司向客户提供投资服务或附属服务。

爱游戏app下载游戏CFA研究所回应ESMA咨询文件

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2011年3月15日, 爱游戏app下载游戏CFA协会回应了欧盟委员会关于职业资格指令的咨询文件。本协商文件的目的是就委员会关于鼓励欧洲联盟内专业人员流动的若干建议征求意见。

爱游戏app下载游戏CFA协会回应欧盟委员会的谘询文件

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土耳其谘询文件回应

2014年4月1日CF爱游戏app下载游戏A协会回应了土耳其资本市场委员会(CMBT)发布的关于资本市场专业人员执照考试的拟议指导方针。

爱游戏app下载游戏CFA协会回应CMBT提出的资本市场专业人员执照考试指导方针

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