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资产经理代码

概述

CFA研爱游戏app下载游戏究所资产经理代码TM值(代码)概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业责任。原则和规定涉及六大类:(1)对客户的忠诚,(2)投资过程和行动,(3)交易,(4)风险管理,合规性和支持,(5)绩效报告和估值,以及(6)披露。

它为什么如此重要?

该代码概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业职责。它根据行为一般原则提供标准和支持性指导。

该代码指出,管理者对客户的职责:

  • 始终以专业和道德方式行事
  • 为客户的利益行事
  • 采取独立性和客观性
  • 与技能,能力和勤奋行事
  • 及时准确地与客户沟通
  • 秉承资本市场的规则

为什么组织应该遵守资产经理代码?

许多组织有自己的行为标准,以指导他们的工作,但客户可能很难比较不同的代码,并确定组织对保护其利益的承诺水平的关键差异。客户不能单独评估每个组织的行为准则,而是可以使用CFA Institute Asset Manager守则来快速识别承诺共同伦理原则基础的组织。爱游戏app下载游戏采用代码不是“任一 - 或”命题;有些组织已经简单地遵守了他们现有的道德准则的实力。

请参阅目前要求遵守资产管理器代码的组织

如何遵守资产管理经理代码?

您的组织可能已经有一个道德准则,该规范是解决或超越CFA研究所资产经理代码的原则和规定。爱游戏app下载游戏此外,您的代码与我们的代码一致,您无需修改​​现有代码以遵守CFA学院代码。爱游戏app下载游戏

  1. 与代码相比,查看您组织现有的伦理,政策和程序代码,并确定可能的差距或差异。

  2. 参考 附录:建议和指导 (PDF)并查看 解释和额外的指导 (PDF)帮助您确定您的组织的程序是否符合要求。
  3. 根据需要进行修订,以与代码对齐。
  4. 完成并提交资产管理器代码合规通知表格在要求之前第一次合规性。随后,组织必须在每年6月30日之前每年提交通知表,其中包括最近十二月三十一日的信息。

工具和资源

这些资源可用于帮助您审核和将现有策略审核和映射到资产管理经理代码的原则。提供示例策略,程序和表单作为可以使用的策略和语言的示例。

实施和评估指南(PDF)

示例政策和程序(doc)

样本形式(doc)

交叉引用映射工具(doc)和交叉引用映射模板网格(XLS)

翻译

代码是资产管理器代码的原理和要求的高级,双页摘要。建议的指导为您提供有关如何解释代码的更多详细信息。

以下所有内容都是PDF文件。

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