资产管理人代码
概述
资产管理人代码
下载资产管理公司守则(PDF)CFA协爱游戏app下载游戏会资产经理准则TM(守则)概述代表客户管理资产的机构的道德及专业责任。原则和条款涉及六大类:(1)对客户的忠诚，(2)投资过程和行动，(3)交易，(4)风险管理，合规和支持，(5)业绩报告和估值，以及(6)披露。
为什么它很重要?
本准则概述了代表客户管理资产的机构的道德和专业责任。它根据一般行为原则提供标准和支持性指导。
准则规定，经理对其客户负有以下责任:
- 始终以专业和道德的态度行事
- 为客户的利益行事
- 独立客观地行动
- 行动:熟练、能干和勤奋地行动
- 及时准确地与客户沟通
- 维护资本市场规则
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为什么组织要遵守资产管理人守则?
许多组织都有自己的行为标准来指导他们的工作，但是对于客户来说，比较不同的规范和识别组织在保护他们利益的承诺水平上的关键差异是很困难的。客户不必单独评估每个机构的行为准则，而是可以使用CFA协会资产管理人准则来快速识别致力于共同道德原则基础的机构。爱游戏app下载游戏采纳准则并不是一个“非此即彼”的命题;一些组织已经仅仅依靠现有的道德准则来遵守这些准则。
如何遵守《资产管理公司守则》?
您所在的组织可能已经制定了道德准则，涉及或超出了CFA协会资产管理人准则中的原则和规定。爱游戏app下载游戏如果您的代码与我们的一致，您不需要修改您现有的代码以符合CFA协会的代码。爱游戏app下载游戏
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回顾贵组织现有的道德规范、政策和程序，并与本规范进行比较，找出可能存在的差距或差异。
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根据需要进行修订，以与准则保持一致。
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如果您的组织要提交首字母，请填写此表格资产管理公司代码合规通知表格．
如果要更新以前提交的AMC合规通知表单，请使用更新表单代替。
在提交本表格时，您表明贵机构通过其道德准则和/或政策和程序遵守了《资产管理人守则》(“守则”)的每项原则和规定。提交的文件并不代表CFA协会参与了对组织的合规声明的执行或质量控制。爱游戏app下载游戏爱游戏app下载游戏CFA协会不核实遵守或实际遵守准则的声明。
带星号*的字段为必填项。所有其他字段都是可选的。
我们目前需要两名代表的联系方式。当提交此表格时，将通知两个联系人。
声称遵守资产管理人守则的组织必须在每年1月1日至6月30日之间提交此表格。
爱游戏app下载游戏CFA协会根据我们的隐私政策收集和保护信息。
工具和资源
这些资源可以用来帮助您审查现有的策略，并将其映射到资产管理器代码的原则。提供了示例策略、过程和表单，作为可以使用的策略和语言的示例。
实施及评估指引(PDF)
政策及程序样本(医生)
样的形式(医生)
交叉引用映射工具(DOC)和交叉引用映射模板网格(XLS)