Asset Manager代码
概述
Asset Manager代码
下载Asset Manager代码(PDF)CFA协爱游戏app下载游戏会资产管理代码TM(代码)概述了伦理和专业责任的组织,代表客户管理资产。的原则和规定地址6大类:(1)对客户的忠诚,(2)投资过程和动作,(3)交易,(4)风险管理、合规、和支持,(5)性能报告和估价,(6)披露。
它为什么重要?
代码概述了道德和专业责任的组织,代表客户管理资产。它提供了标准和支持的一般原则的基础上进行指导。
代码指出,他们的客户经理这些职责:
- 以专业和道德的方式采取行动
- 为了客户的利益采取行动
- 采取行动的独立性和客观性
- 行动与技能、能力和勤奋
- 与客户沟通及时、准确
- 维护资本市场规则
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为什么组织符合资产管理代码?
许多组织都有自己的行为标准来指导他们的工作,但是它可以让客户难以比较不同编码和识别关键组织的承诺水平的差异对保护他们的利益。而不是评估每个单独组织的行为准则,客户可以使用CFA协会Asset Manager代码来快速识别组织致力于一个共同的道德原则的基础。爱游戏app下载游戏采用代码并不是一个“,或”的命题;一些组织已经遵守简单的现有的道德规范。
我怎么能符合Asset Manager代码?
你的组织可能已经有一个道德规范,地址或超越的原则和规定CFA协会资产管理代码。爱游戏app下载游戏提供您的代码与我们的是一致的,不需要修改现有代码遵守CFA协会的代码。爱游戏app下载游戏
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回顾你的组织的现有代码的伦理、政策和程序代码和识别相比差距或差异。
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让修改,根据需要,结合代码。
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完成这张表格如果您的组织是其首次提交Asset Manager代码合规通知形式。
如果你想更新之前提交AMC合规通知形式,使用更新表单代替。
在提交此表格,你表明,通过其道德规范和/或政策和程序,组织符合每个原则,提供资产管理代码(“代码”)。提交不代表CFA协会从事执法或质量控制组织的合规要求。爱游戏app下载游戏爱游戏app下载游戏CFA协会不验证合规的要求或实际的遵守代码。
带星号*是必需的字段。所有其他字段是可选的。
我们目前需要两名代表的联系信息。联系人都将这个表单提交时得到通知。
组织声称遵守Asset Manager代码必须每年提交此表格,1月1日至6月30日。
爱游戏app下载游戏CFA协会收集和保护信息按照我们的隐私政策。
工具和资源
这些资源可用于帮助您审查和映射您的现有政策的原则Asset Manager代码。样品政策、过程和形式作为示例提供的政策和可以使用的语言。
实施和评估指南(PDF)
样的政策和程序(医生)
样的形式(医生)
交叉引用映射工具(DOC)和交叉引用映射网格模板(XLS)