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成员和候选制裁

职业行为保护投资者和维护市场诚信,促进遵守CFA协会的职业行为准则和职业行为标准,这是全球投资专业人士的道德基准。爱游戏app下载游戏这支持了CFA协会、其成员、指定和考试项目的声誉和诚信。爱游戏app下载游戏违反行为可能导致制裁,包括暂停或取消个人的会员资格和使用CFA资格的权利,或暂停或禁止参加CFA课程。

工业有关的制裁

与行业相关的制裁包括对职业行为的指控,以及涉及客户、潜在客户、证券市场、雇主、CFA协会会员和公众的违规行为。爱游戏app下载游戏

查看当前与行业相关的制裁(按名称)

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阅读行业相关制裁指引(PDF)

Exam-Related制裁

考试相关的制裁反映了对CFA、CIPM和投资基金计划考试规则和规定的指控和违反。所有与考试有关的事情,导致制裁包括自动取消考试成绩。

视图exam-related制裁

查看相关统计数字(PDF)

阅读与考试有关的规定指引(PDF)

批准类型

制裁类型基于《职业行为程序规则》(规则1.6),包括以下内容:

  • 私人训斥:书面警告,仅包括行为,不包括保险个人的身份信息;不向第三方披露。
  • 谴责:书面警告,包括行为,并可能包括保险个人的身份信息;应要求向第三方披露(以前称为“公开谴责”)。
  • 暂停会员资格:受保人在CFA协会和会员协会的会员资格将在指定期间终止。爱游戏app下载游戏
  • 暂停使用CFA资格的权利:受保人使用CFA指定资格的权利将在指定期间终止。
  • 撤销会员资格:受保人在CFA协会和会员协会的会员资格终止;爱游戏app下载游戏个人不再被允许使用CFA资格。
  • 总结悬架:覆盖人在CFA协会和会员协会的会员资格和/或使用CFA指定和/或爱游戏app下载游戏参加CFA课程的权利将自动终止。
  • 被暂停参加CFA课程:受保人在指定时间内终止参加CFA课程。
  • 禁止参加CFA课程:受保人参加CFA课程的资格将被无限期终止。