成员和候选人制裁

职业行为来保护投资者和维护市场诚信促进遵守CFA协会道德规范和职业行为的标准,在全球投资专业人士的道德基准。爱游戏app下载游戏这支持了CFA协会的声誉和诚信,其成员,名称,和考试项目。爱游戏app下载游戏行为违反可能导致制裁,包括暂停或撤销的个人会员和使用权CFA名称或者从CFA项目暂停或禁止。

工业有关的制裁包括职业行为的指控和违反代码和标准涉及客户,潜在客户,证券市场,雇主,CFA协会成员,和公众。爱游戏app下载游戏

Exam-related制裁反映指控和违反考试规则和条例的CFA和CIPM项目。所有exam-related事项导致制裁包括考试成绩的自动无效。

批准类型是基于职业行为的程序规则(规则1.6),包括以下:

• 私人训斥:书面警告,其中只包含行为,排除了人的识别信息;它不向第三方披露。
• 谴责:书面警告,包括行为和可能包括覆盖人的识别信息;这是向第三方披露要求(以前“公开谴责”)。
• 暂停会员资格:覆盖人的CFA协会会员和社会成员在指定的时间内终止。爱游戏app下载游戏
• 暂停使用CFA设计:覆盖人的使用权CFA设计是在指定的时间内终止。
• 撤销会员资格:覆盖人的CFA协会会员和社会成员是终止;爱游戏app下载游戏个人不再允许使用CFA的名称。
• 总结悬架:覆盖人的CFA协会会员和社会成员和/或使用权CFA指定和/或参加爱游戏app下载游戏CFA项目会自动终止。
• 暂停参与CFA项目:覆盖人的参与CFA项目是在指定的时间内终止。
• 禁止参加CFA项目:覆盖人的参与无限期CFA项目终止。