标准V (C)记录保留

成员和候选人必须保留记录,证实了他们的研究的范围和理由为自己的行为或结论。保留要求适用于决定购买或出售证券以及评论进行,不会导致改变位置。记录需要支持的建议或投资行为取决于角色的成员或候选人投资决策过程。记录可能保持在硬拷贝或电子形式。

的一些例子支持文档,协助成员或候选人会议保留的要求如下:

• 个人与覆盖公司会议的记录,
• 覆盖公司发布的新闻稿或演示
• 基于计算机的输出和分析模型,
• 计算机模型输入参数,
• 证券的风险分析对投资组合的影响,
• 选择标准的外部顾问,
• Notes客户从会议审查投资政策声明
• 外部研究报告。

增加使用新的和不断发展的技术格式(例如,社交媒体)收集和共享信息创建新的挑战在维持适当的记录和文件。信息的性质或格式不删除一个成员或候选人的责任维护的记录信息中使用他或她的分析或传达给客户。

成员和候选人应该了解,虽然雇主和当地监管机构正在开发数字媒体保留政策,这些政策可能出现落后于新的沟通渠道。这样落后的地方更大的责任确保所有相关的个人信息被保留。非印刷媒体格式,应该保留的例子包括,但不限于,

• 电子邮件,
• 短信,
• 博客文章,
• Twitter帖子。

一般情况下,记录创建为一个成员或候选人的专业活动的一部分代表他或她的雇主是该公司的财产。当一个成员或候选人离开一家公司寻求其他就业、成员或候选人不能把公司的财产,包括原始形式或支持的副本记录的成员或候选人的工作,新雇主没有明示同意的以前的雇主。成员或候选人不能使用历史的建议或研究报告在前面创建的公司,因为支持文档不可用。供以后使用,支持记录的成员或候选人必须重新创建新公司收集的信息通过公共资源或直接从公司和不从内存或资源获得以前的雇主。

当地监管机构通常要求强加给成员,应聘者和公司相关的记录保留,必须遵循。公司也可以实现政策详细保留研究适用的时间框架和客户端通讯记录。实现这样的监管和公司需求满足需求标准的V (C)。在缺乏监管的指导或公司政策,CFA协会建议维护记录至少七年。爱游戏app下载游戏

责任维护记录,一般情况下,支持投资行动的公司,而不是个人。然而,成员和候选人必须归档研究笔记和其他文档,电子或硬拷贝,支持他们的当前的各项通信。这样做会帮助他们的公司遵守要求保护内部或外部的记录。

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