标准IV(B)额外补偿安排

标准IV(B)要求会员和候选人在接受第三方为雇主提供的服务或任何可能与雇主利益冲突的服务的补偿或其他利益之前，必须获得雇主的许可。补偿和利益包括客户的直接补偿和从第三方获得的任何间接补偿或其他利益。“书面同意”包括可以记录的任何形式的交流(例如，通过电子邮件进行的交流可以检索并记录)。

会员和候选人必须获得额外补偿/福利的许可，因为这样的安排可能会影响忠诚度和客观性，并产生潜在的利益冲突。披露允许雇主在评估成员和候选人的行为和动机时考虑外部安排。此外，雇主有权充分了解所有薪酬/福利安排，以便能够评估成员或候选人所提供服务的真实成本。

在某些情况下，成员或候选人可能被雇主以“兼职”方式雇用。“兼职”状态适用于那些没有完成一周正常工作时间要求的员工。在谈判和招聘过程中，成员和候选人应讨论他们提供服务的能力可能受到的限制，这些服务可能与雇主竞争。标准IV(B)的要求将适用于当时确定的限制。

会员和候选人应立即向其主管和合规官提交书面报告，说明除从雇主获得的补偿或福利外，他们建议获得的任何服务补偿。报告的细节应由提供额外报酬的一方确认，包括客户提供的绩效激励。这份书面报告应说明成员或候选人将获得额外报酬的任何协议条款;“条款”包括补偿的性质、补偿的大致金额和协议的期限。

亚当斯信托公司(Adams Trust Company)的投资组合分析师杰夫•惠特曼(Geoff Whitman)管理着客户卡罗尔•科克伦(Carol Cochran)的账户。惠特曼的薪水由雇主支付，科克伦则根据投资组合中资产的市场价值向信托公司支付标准费用。科克伦向惠特曼提议:“任何一年，只要我的投资组合实现至少15%的税前回报率，你和你妻子就可以在1月的第三个星期，由我支付飞往摩纳哥的费用，并使用我的公寓。”惠特曼没有通知他的雇主有关安排和明年1月在摩纳哥度假作为科克伦的客人。

特里·琼斯是Exercise Unlimited, Inc.的董事会成员。作为对他在董事会服务的回报，琼斯为他的家人在所有无限制运动设施中获得无限会员特权。琼斯为合适的客户账户购买Exercise Unlimited股票。琼斯没有向他的雇主透露这一安排，因为他没有因为为董事会服务而获得金钱补偿。

乔纳森·霍利斯是专业投资管理公司石油和天然气公司的分析师。他目前正在推荐购买ABC石油公司的股票，并发表了一份经过深思熟虑的长篇研究报告来证实他的建议。报告发布几周后，霍利斯接到了ABC石油公司投资者关系办公室的电话，说该公司首席执行官托马斯•安德鲁斯(Thomas Andrews)看到了这份报告，非常喜欢这位分析师对业务和公司的把握。投资者关系官员邀请霍利斯访问ABC石油公司，进一步讨论该行业。ABC石油公司提出派一架公司飞机来接霍利斯，并安排他访问期间的住宿。在获得适当的批准后，Hollis接受了与CEO的会面，但拒绝了提供的旅行安排。

几周后，安德鲁斯和霍利斯会面，讨论石油业务和霍利斯的报告。会议结束后，霍利斯与安德鲁斯和投资关系主管在ABC石油公司总部附近的一家高档餐厅共进晚餐。

回到专业投资管理公司后，霍利斯向研究主管提供了一份完整的会议回顾，包括所参加晚宴的披露。