投资管理产品法规

投资经理和投资管理公司的作用是代表客户的最大利益行事。投资者将其金融资产委托给投资专业人员，他们应对客户的责任，根据了解客户的目标，目标，风险限制和需求，寻求最佳策略。

从道德上讲，专业的投资经理和公司努力为客户取得最佳成果，并始终使客户的兴趣提前。投资管理最佳实践应包括全面和公平的披露，使投资者能够确定预期的风险，福利，费用或冲突。

投资经理负责：

• 一致且透明的性能报告
• 公平交易将最佳执行和适用性标准应用于客户交易
• 遵守适当的道德，监管和专业标准
• 公司的独立和不满意的治理

爱游戏app下载游戏CFA研究所的立场和投资管理研究基于我们的规范，标准和准则。

披露
关于投资公司提供的产品和服务的明确，突出和详细的披露，以及有关公司和/或其投资经理的运营的详细信息，可帮助投资者更好地了解其投资相关的风险。此类披露使投资者能够确定给定产品或服务的适当性，并考虑其目标和风险承受能力。此外，产品透明度通过为投资者提供评估投资经理绩效所需的信息来保护投资者的利益。

绩效报告为投资者及其顾问提供了他们所需的信息，以便就资金的风险/奖励关系是否适合其特定需求做出明智的决定。

最佳绩效报告以一致，易于理解的方式提供有关基金绩效的最新信息。投资基金的年度和临时财务报表应包括净资产，运营，投资组合，投资组合投资的摘要，现金流量或净资产变动声明，财务重点和解释性票据以及审计师报告年度财务报表的报告。

合规程序
投资顾问必须负责其投资建议的尽职调查。不这样做会破坏顾问的信誉以及证券法律和法规的有效性。

合规计划通过超越法律要求和鼓励道德的行为来帮助解决投资专业人员与客户之间的关系。设计内部合规系统并培训和监督员工遵守这些系统的公司应有助于确保道德和专业的行为。

《资产经理专业行为守则》提供了宝贵的指导，以帮助投资经理以专业和公平的方式提供服务。《资产经理法》规定了多个类别的经理的一般责任，包括合规性和支持，并提出要求帮助公司保持合规性要求。

合规性反洗钱
投资顾问应制定政策和程序，以帮助他们阻止客户使用顾问服务以洗钱进行非法活动。

适合性标准

投资顾问必须完全考虑其建议和投资决策的适用性和适当性，以了解其客户的特定风险和回报目标。投资顾问应对客户的特定情况进行合理的调查，以便为客户带来最佳结果。在确定给定投资建议的适用性时，顾问应始终应用相同的护理标准，而与寻求的建议范围无关。